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mgm美高梅:券商员工炒股 罚没超214万

时间:2021/11/26 18:01:45   作者:   来源:   阅读:3   评论:0
内容摘要: 近日,湖北证监局披露2份行政处罚决定书,时任中投证券一营业部副总经理、时任万和证券湖北分公司总经理均因使用他人账户进行股票交易,被湖北证监局合计罚没超过214万元。  梳理发现,最近3个月,证监会及各地派出机构至少开出7张罚单,剑指证券从业人员炒股...
 近日,湖北证监局披露2份行政处罚决定书,时任中投证券一营业部副总经理、时任万和证券湖北分公司总经理均因使用他人账户进行股票交易,被湖北证监局合计罚没超过214万元。

  梳理发现,最近3个月,证监会及各地派出机构至少开出7张罚单,剑指证券从业人员炒股的违规行为。

  违规炒股

  被罚没超214万元

  5月25日,湖北证监局在官网挂出2021年1号和2号行政处罚决定书,处罚对象均是证券公司员工,涉及事项均为违规进行股票交易。



  


 

  具体来看,1号行政处罚决定书当事人刘延麟于2009年7月至2019年7月期间就职于中国中投证券有限责任公司武汉香港路证券营业部,担任副总经理。2013年9月26日至2019年1月29日期间,刘延麟使用单位办公电脑、手机,操作其弟于该营业部开设的“刘某”账户交易,合计11681笔,占委托交易的86.07%。

  从成交金额及收益情况看,上述期间“刘某”账户共交易47只股票,成交金额为7070.43万元。其中刘延麟实际控制并使用“刘某”账户交易46只股票(占比97.87%),成交金额6354.58万元(占比89.88%)。“刘某”账户累计账面盈利107.94万元。按照刘延麟实际控制并使用该账户成交金额占比89.88%计算,其中归属刘延麟的账面盈利为97.01万元。

  湖北证监局认定,刘延麟借用“刘某”账户买卖股票的行为,构成2005年《证券法》第一百九十九条所述违法行为。根据其违规行为的事实、性质、情节与社会危害程度,湖北证监局决定没收其违法所得97.01万元,并处以等额罚款,合计罚没194.02万元。

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